北京商报讯(记者李海媛)6月26日，山东证监局发文称，经查，发现北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司(以下简称“天相财富山东分公司”)存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题。
针对该问题，山东证监局曾于2023年12月22日对天相财富山东分公司采取出具警示函的行政监管措施，但天相财富山东分公司未整改，反映出天相财富山东分公司在合规管理和风险控制方面存在缺陷和不足，无法与天相财富山东分公司服务方式、业务规模相适应。
由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，山东证监局决定对天相财富山东分公司采取暂停新增客户监管措施，责令天相财富山东分公司在收到本决定之日起暂停新增客户3个月。
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